外贸动态
2024年10月23日，美国总统国家安全事务助理沙利文在布鲁金斯学会讲话提到，美国经济领导地位严重依赖盟友。
关于出口管制，沙利文称，“只针对某些特定领域进行限制，只管制对国家安全和战略竞争至关重要的最敏感技术”，并强调这就是“去风险”而非“脱钩”的含义。
对于哪些技术需要严格限制，沙利文认为，“要取得适当的平衡，确保不是以任意或本能的方式实施管制”，且美国有一个完整的框架来评判哪些需要列管，核心关注四个方面，即：
（1）哪些敏感技术是或可能对美国国家安全至关重要？
（2）在这些敏感技术中，美国在哪些方面具有明显的优势，并且竞争对手在最大努力缩小与美国的差距？美国在哪些方面落后或者薄弱，且容易受到胁迫？
（3）美国的竞争对手在多大程度上可以通过自主研发或从第三国获取相关技术，进而直接替代美国敏感技术，从而削弱美国的出口管制效果？
（4）围绕既定管制合理地建立和维持联盟，其广度和深度是多少？
在上述四个问题中，美国的政策逻辑为：
第一个属于技术识别，即确定哪些敏感技术需要出于国家安全实施列管；
第二个问题涉及在特定敏感技术领域开展产业调查和技术评估，明确“优势点”和“卡脖子点”，同时也可以确定未来研发支持的重点；
第三个问题是确定被列管技术的国外可获得性，避免出现“规避”“绕道”的情况；
第四个问题是明确如何联合盟友实现协同共管。
就美国出口管制“小院高墙”的做法，沙利文表示，当涉及到一小部分敏感技术时，“高墙”要设置较高壁垒；从更广泛的商业背景看，“院子”会很小，美国并不打算无谓地扩大“院子”的范围。
从构建出口管制联盟协同共管的角度看，所谓的广度就是“小院”的范围，主要针对的是关键新兴技术，所谓的深度则指“高墙”，即指列管技术的范围和列管程度。
自俄乌冲突后，美国加快推动诸边出口管制，以“小多边”方式构建新的出口管制联盟，并不断通过出口管制“威逼利诱”盟友，一方面对追随美国步伐的盟友放松管制，另一方面对没有跟上美国节奏的“摇摆”方强化管制，如此前对荷兰出口DUV光刻机实施美国含量的限制。
在放松对盟友的许可要求方面，自2023年以来，美国已经连续三次发布系列法规：
第一次是对俄联合制裁。2023年12月8日，BIS发布三份法规：第一份法规对属于美国所构建的全球出口管制联盟（GECC）的奥地利、芬兰、爱尔兰、列支敦士登、韩国、瑞典和瑞士，放松管制；第二份法规允许某些导弹技术物项向同时属于A:2组国家和全球出口管制联盟的国家（地区）出口时，适用许可例外；第三份为临时法规，就促进使用许可例外“战略贸易授权”（STA）征求公众意见。
在此次法规发布后，负责BIS出口管理的助理部长Thea D. Rozman Kendler称：“这些法规反映了美国多年来与盟友和伙伴建立的深厚信任和密切的出口管制方面的协调关系，且这些关系在俄乌冲突中得到了加强。”
俄乌冲突后，美国商务部产业与安全局（BIS）就在《出口管理条例》中设置了许可要求的排除国家（地区）列表，目前有38个国家（地区）已承诺跟随美国的出口管制，对俄收紧管制和制裁措施。
第二次是针对与英国和澳大利亚的奥库斯联盟（AUKUS）。2024年4月18日，BIS发布临时最终法规，大幅调整《出口管理条例》，大幅简化对英国和澳大利亚的出口管制，放松了出口、再出口商务部管制清单（CCL）物项的许可证要求，强化三国的技术创新、技术共享，支持三边安全伙伴关系。2021年9月15日成立的美英澳AUKUS，是美国正在寻求的多种伙伴关系之一。AUKUS由两个主要支柱组成：第一支柱重点关注三边潜艇合作。第二支柱的范围比较广泛，侧重于以下领域先进制造技术和能力的协作：（1）先进的网络、人工智能和自治；（2）量子技术；（3）高超音速和反高超音速能力；（4）电子战；（5）创新；（6）信息共享；（7）水下能力。
此次放松管制后，英国和澳大利亚获得了美国出口管制中的最优待遇，与加拿大类似。在美国的国防工业基础中，国家技术与工业基础（NTIB）是加强国防工业联系的主要工具，纳入NTIB，意味着与美国在以国家安全为目标的技术和军事领域的紧密合作关系。在1992年设立时，美国就已将加拿大纳入；2017年英国和澳大利亚纳入；2023年新西兰也被纳入。至此，“五眼联盟”全部纳入，实现以美国为核心的国家技术与工业基础的联盟和计划。根据《美国法典》第10编第4801条，美国、加拿大、英国、澳大利亚和新西兰可共同从事国家安全和军民两用技术的研发、生产、维护等相关活动。
第三次是在航天领域。2024年10月17日，BIS发布了一项最终规则、一项临时最终规则和一项拟议规则，强调其目标是实现太空相关出口管制的现代化，旨在增强美国的创新和技术领先地位，同时保护美国的国家安全和外交政策利益：
（1）在最终规则中，BIS取消了对向澳大利亚、加拿大和英国出口和转让某些涉及遥感或天基物流、组装或维修航天器物项的出口许可证要求，以强化美国对其一些“最亲密盟友”的承诺，促进集体安全，并减少不必要的出口管制限制；
（2）在临时最终规则中，BIS取消了向全球盟友和合作伙伴出口最不敏感部件的许可证要求，并扩大了许可例外范围，以促进国际合作并巩固美国在空间技术方面的全球领导地位；
（3）在国务院联合发布的拟议规则中，BIS概述了将从国务院维护的军品清单（USML）移入商务部管制清单（CCL）的物项，包括能够为其他航天器加油的航天器和能够自主避免碰撞的航天器。BIS拟增设许可例外CSA（商业航天活动），以促进向亲密盟友和合作伙伴出口商业太空物项。
这些行动标志着美国政府更新和现代化与太空相关的出口管制，以加强国际伙伴关系、同时继续阻止“对手”获得关键技术的关键一步。
此外，在半导体、量子等领域的协同共管方面，BIS还设置了新的许可例外IEC（即执行出口管制），2024年9月5日开始享受豁免待遇的盟友，正是此前列管增材制造设备、量子计算、半导体制造等其他先进技术的国家。2024年10月16日，BIS发布更新IEC许可例外适用的物项和目的地，丹麦、芬兰和日本可享受更广泛的许可例外。BIS通过列表方式，体现“示范作用”，既是对已与其步调一致盟友的“嘉奖”，也是督促其他盟友与美国保持一致的“鞭策”，敦促盟友加快国内出口管制。
在被美国不断协迫、多轮谈判及美国列表的示范效应的压力下，10月18日，荷兰政府发布BZ2405833号条例，对此前未列管的金属增材制造设备及其软件技术，部分半导体设备、材料及软件技术，量子计算机及相关软件和技术实施管制。
荷兰此次补齐诸边管制清单短板，与美国及英国、德国、法国看齐，生效时间为12月1日。预计12月，BIS将再次修订该列表，增列荷兰。综上，美国通过放松出口管制许可拉拢盟友，并通过类似进度表等“示范做法”，表扬对已与其步调一致盟友，同时督促其他盟友与美国保持一致。
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